银保监会及其派出机构实施行政处罚-化工资讯
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中国程序-银保监会及其派出机构实施行政处罚

特朗普会见刘鹤

《辦法》全文共計9章99條,着眼于規範行政處罰程序,提升行政處罰效能,充分保護行政相對人合法權益,對行政處罰案件管轄、立案調查、審理審議、權利告知與聽證、決定與執行等內容作出全流程規範。

此外,《辦法》所指的行政處罰包括:警告;罰款;沒收違法所得;責令停業整頓;吊銷金融(業務)許可證;取消(撤銷)任職資格;限制保險業機構業務範圍;責令保險業機構停止接受新業務;撤銷外國保險機構駐華代表機構;責令撤換外國保險機構駐華代表機構的首席代表;禁止從事銀行業工作或者禁止進入保險業;法律、行政法規規定的其他行政處罰。

在第九章附則中,記者看到,《辦法》自2019年X月X日起施行,《中國銀監會行政處罰辦法》(中國銀監會令2015年第8號)《中國保險監督管理委員會行政處罰程序規定》(中國保監會令2017年第1號)同時廢止。

據《辦法》顯示,銀保監會及其派出機構實施行政處罰,應當遵循以下原則:公平、公正、公開;程序合法;維護當事人的合法權益;處罰與教育相結合。

為適應銀行保險監管體制改革的需要,加快推進機構改革后銀行業和保險業行政處罰程序的統一規範,完善行政處罰工作機制,嚴肅整治市場亂象,防範化解金融風險,10月12日,銀保監會起草了《中國銀保監會行政處罰辦法(徵求意見稿)》(下稱《辦法》),向社會公開徵求意見。

據銀保監會介紹,《辦法》起草意在統一規範行政處罰程序。以「立案調查」例,在第三章第二十三條至二十五條中,《辦法》規定調查人員應當對案件事實進行全面、客觀、公正的調查,並依法充分收集證據。在證據可能滅失或者以後難以取得的情況下,可以採取先行登記保存措施。採取先行登記保存措施,由銀保監會負責人或者派出機構負責人批准。在登記保存證據期間,當事人或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉移證據。同時,《辦法》要求對於先行登記保存的證據,應當在7日以內作出處理決定。

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